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选自《给科学家的科学思维内容》王大顺著

《美国经济评论)》 (Zhe 4merican Economic Reriem) 所做的一次随机试验反驳了

。从1987年5月至1989年5月,《美国经济评论》对提交的论文进行随机试
, 论文被指定采用双人评审,另一半采取单言评审 。由于选择方式随机,记以
这两组论文的 总体质量没有差别。但是,双盲评审组的论文接受率仍然低了不少。

果表明,积极歧视 (positive discrimination) 可能是这一: 光生从
的解释,地位已知的作者容易受到“姑且信之”态度的纵容,而没有地人
无论在研究设计还是研究方法上都要经历更严格的审查 ,估们
审 不能成为科学出版的评审标准。 写的卢引丰朋准创和人

作者的影响,无论这种地位是来自其先前成果的影响力,
还是仅仅来自其隶属的某个声名显赫的研究机构。

身份地位,影响力提升的红利

科学家的声望有助于论文的顺利发表,但这会不会提高他们科研
成果的长期影响力呢? 论文只需要评审者们一时达成衣定的共识就能
被接收,但它的影响力却取决于科学界更广泛的认可,人们也许会在
该成果的基础上展开更深入的研究,也可能会忽略它。著名科学家发
表的论文是否也享受到了影响力的红利呢?

声誉该如何测量呢? 或许应该先考虑一下Ci(轨,它相当于在新论

文发表前,作者所有已发表论文的总引用量伍,从。实际上,C(结
合了产出量〈作者所发表的论文数) 和影响力〈这些论文被其他作者
引用的频率) 这两个因素,而这种结合基本上就可以代表作者在其研
究领域里的认可程度。

一篇论文获得新引用的速度,往往与这篇论文已获得的引用量成

正比87 俩。高被引论文阅读量更高,因此也更有可能被再次引用。这
种现象被称作优先连接 (preferential attachment ) ,我们将在第17
章对此进一步讨论。要明白作者的声誉对发表的论文有什么影响,我

们可以测量著名作者的论文在发表早期的引用红利晤。例如,对一组
著名物理学家而言,优先连接在论文获得约40条引用之后才显现

(CC 40) 〈见图3-1) 。与此形成对照的是,对于物理学界的年轻科
学家 〈比如副教授) ,Cr从40降到了10。也就是说,论文一经发表,

资深作者的论文被引用的可能性是年轻作者的4们4和 。

观的理由来解释为何双盲引用量的平均节录

ua

重 季 认
引用最ctt)

图3-1 声誉对引用的交叉效应
线性附着率在C< Cx时不再成立,表明有额外的因素助推引用的增长,使C( 切 得以抬升,偏离了完全由优

先连接机制所预测的趋势。数据集包括100名具有最高引用量的物理学家以及100名最多产的物理学家65

图3-1表明,在引用量还较小的早期(当欠 Cr) ,声誉起着重要
的作用。但随着时间的推移,声誉效应也逐渐减退,论文的长期影响
力主要还是取决于论文的内在特质,而不是论文的作者。换言之,著
名学者享受了早期的引用优势,他们的研究更容易被科学界关注,对
早期的引用也有所祷益。但这种声誉效应随着时间的推移而逐渐消
失,优先连接会取而代之,最终使得引用率主要取决于科学界同仁对
成果内在价值的集体认知。

以上所讨论的声誉提升并不局限于新发表的论文,声誉还可能使
早期的研究成果产生滋出效应,提升它们的影响力。像获得诺贝尔奖
这样突如其来的认可,让我们可以量化这种效应。以约翰。芬因为
例,他因为发明了电喷雾离子化技术而获得2002年诺贝尔化
一发现于1989年发表在《科学》 杂志上,也是他引用量最高的论文

总。根据谷歌学术统计,截至2018年,该文共获得近8 500次引用。当
这一里程碑式的论文发表后,它便以罕见的速度积累着引用量,而芬
恩的几篇早期论文的引用量也开始迅速增加。针对124名诺贝尔奖获得

者的分析表明,这种提升带有普遍性功,一项重要科学发现的公布也
连带增加了作者以前发表的论文的引用量。有趣的是,那些引用量提
升的早期论文与新发现的课题并不一定相关。也就是说,声誉信号通
过将对专业关注引向个人而产生作用。结果,当学者在某一科学领域
突然声名显赫时,他的声誉也可能会延伸到研究工作的其他方面,即
使是不相关的领域。

科学的真相

The Science of Science

we从升到降,反转的马太效应
一项突破性成就有利于科学家过去 和未来的学术研究,一项丑闻对他的职业发展
会带来什么影响呢? 科学家肯定是会犯错的,严重错误和学术不端的事件也经常会在

科学界出现。这些事件会导致论文被撤稿,特别是涉及审查严格的顶级期刊时也。撤
稿在多大程度上影响科学家的职业发展? 比起年轻的同事,声名卓著的作者所受到的

负面影响是更严重还是更轻微? 尽管论文撤稿有助于其他研究人员规避错误假设,对

科学自身大有神益,但对撤稿论文的作者来说绝非好事,他们也会经历一种滋出效
应,这会给其先前取得的整体科研成果的引用量造成损害了 但这种负面影响并
不是同等施加的,有名望的科学家因论文撤稿所受到的 0

而言要更加严厉共。不过,关键在于这一结论只适用于撤稿涉及学术 不讲
要村时,当中文法认坟是本于 起亿世过芷下区丰 人
会消失至。

但是,当资深学者和年轻科学家的署名同时出现在一篇被撤的论文上时,他们所
受到的惩罚却会因地位不同而进异巧,资深学者往往会透过一动,而年轻的合作者则

承担了多数责任,有时他们甚至可能因此提前退出科研领域。我们在第13章探讨合作
研究的利驹时,会再讨论这一效应。

这真是马太效应吗

很多伟大的科学家都拥有不止一项突破性成就60. Z6。和牛顿就是一
个典型的例子,除了牛顿力学,他还创立了万有引力理论、微积分、
牛顿运动定律、光学,还有最优化理论。事实上,著名科学家往往会
涉及多项科研发现,这种现象也可以用马太效应来解释。初始的成功
可能会使科学家备受认可,改善同事对他的看法,获得在竞争中赢得
优势并最终取胜的经验,提高社会地位以及吸纳各种资源和优秀的合
作者,这每一项回报都增加了其下次成功的可能性。但是,另一种解
释也同样有趣,那些伟大的科学家只是因为超常的天赋,才能在科研
事业中取得多项帮动性发现,并不断地获得成功。因此,未来的成功
仍属于先前已经取得成功的那些人,并非是以前的成功给他们创造了
有利条件,而是因为以前的成功验证了他们的潜在天赋。而根据马太
效应,仅仅是成功本身就能增加未来成功的可能性。这就引发了一个
问题, 地位决定了结果,还是反映了潜在的杰出天赋或素质? 换句话
说,马太效应真的存在吗?

如果结果是相同的,我们为什么还要纠结哪一种解释更合理呢?
不管在哪种机制下,那些先前已经获得成功的人,在将来都更有可能
成功。但是,如果一 成功而其他人不能成功的唯一原因是天赋
上的差别,那就意味着命运从一开始就青睐某些人,同时又忽视了其

, 比

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《给科学家的科学思维内容》信息

书名:给科学家的科学思维内容
作者:瑞·达利欧
出版社:天津科学技术出版社
出版时间:2021-12
ISBN:9787557696856
页数: 408

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